2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷(1)
发布时间:2018-12-18 06 来源: 互联网 浏览量:30

[第1题]基金销售人员从业资质获取方式是()。

A.通过证券业从业人员资格考试中“证券市场

基础知识

”一科考试

B.通过证券业从业人员资格考试中“证券投资基金”一科考试

C.通过证券业从业人员资格考试中“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

D.通过证券业从业人员资格考试中“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件

参考答案:D

[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险,单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值(),中国证监会另有规定除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案:D

[第3题]财务顾问工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案:B

[第4题]在转融通业务中,证券金融公司应当每年按照税后利润()提取风险准备金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案:A

[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构,另行聘请保荐机构持续督导时间不得少于()个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:A

[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额()罚金。

A.1%以上3%以下

B.1%以上5%以下

C.5%以上7%以下

D.3%以上7%以下

参考答案:B

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C

[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A.10

B.15

C.20

D.25

参考答案:B

[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人,联络人信息发生变化,应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案:B

[第10题]期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上4倍以下

D.1倍以上5倍以下

参考答案:D



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