2018证券从业《市场基本法律法规》过关练习题(6)
发布时间:2018-11-30 02 来源: 互联网 浏览量:19

一、单项选择题

第1题收购上市公司行为结束后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【正确答案】B

【答案解析】收购上市公司行为结束后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

第2题下列不属于基金份额持有****利是()。

A.参与分配清算后剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露基金信息资料

【正确答案】C

【答案解析】基金份额持有人享有下列权利:(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定其他权利。

第3题下列不属于农产品期货是()。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

【正确答案】D

【答案解析】商品期货主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

第4题期货公司可以接受()委托进行期货交易。

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

【正确答案】B

【答案解析】下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易其他单位和个人。

第5题证券公司为证券资产管理客户开立证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正确答案】C

【答案解析】证券公司为证券资产管理客户开立证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

第6题会员对本单位从业人员作出处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

【正确答案】C

【答案解析】会员对本单位从业人员作出处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统原因。

第7题诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息效力期限为()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正确答案】C

【答案解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息,效力期限为5年。

第8题行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重,可以对有关责任人员采取()证券市场禁入措施。

A.3~5年

B.3~10年

C.5~10年

D.2~5年

【正确答案】C

【答案解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,可以对有关责任人员采取3~5年证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重,可以对有关责任人员采取5~10年证券市场禁入措施。

第9题基金销售机构在销售基金和相关产品过程中应当坚持()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

【正确答案】A

【答案解析】基金销售机构在销售基金和相关产品过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人风险承受能力销售不同风险等级产品,把合适产品销售给合适基金投资人。

第10题证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书,宣传推介材料,拟向客户提供其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【正确答案】C

【答案解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供其他文件、资料。

Copyright © 2012-2019   www.2tim316.com    版权所有   

本站部份内容来源自网络,文字、素材、图片版权属于原作者,本站转载素材仅供大家欣赏和分享,切勿做为商业目的使用。

如果侵害了您的合法权益,请您及时与我们,我们会在第一时间删除相关内容!